繼總經(jīng)理出走、逾30%主要業(yè)務(wù)人員變動(dòng)后，“多事之秋”的九泰基金陷入“無(wú)人問(wèn)津”處境。12月8日九泰基金旗下3只“迷你基金”集體發(fā)布公告，3只基金出于清盤(pán)和護(hù)盤(pán)訴求，擬召開(kāi)持有人大會(huì)。但參加份額持有人大會(huì)表決的基金份額小于權(quán)益登記日基金總份額的50%，三只基金的持有人大會(huì)均宣告召集失敗。

截至目前，九泰基金旗下23只基金總規(guī)模只有16.65億元，在全市場(chǎng)公募機(jī)構(gòu)中排名166名，而在此前總規(guī)模接近150億元。不僅如此，23只基金中，竟有16只基金為規(guī)模不足5000萬(wàn)元的迷你基金。除了本次三只基金外，還有其他迷你基金計(jì)劃通過(guò)召開(kāi)持有人大會(huì)來(lái)推動(dòng)清盤(pán)或護(hù)盤(pán)。但從這次“無(wú)人問(wèn)津”情況來(lái)看，這些基金長(zhǎng)期業(yè)績(jī)不佳，“幫忙資金”并不愿意再出手了。

三只基金持有人大會(huì)同日宣告失敗

根據(jù)公告，九泰天奕量化價(jià)值混合基金、九泰量化新興產(chǎn)業(yè)混合基金、九泰天寶混合基金三只基金近期以通訊方式召開(kāi)了持有人大會(huì)。根據(jù)計(jì)票結(jié)果，三只基金參加基金份額持有人大會(huì)表決的基金份額，均小于權(quán)益登記日基金總份額的50%，均未達(dá)到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的會(huì)議召開(kāi)條件，相關(guān)基金的基金份額持有人大會(huì)召集失敗。

具體看，這三只基金均為規(guī)模不足5000萬(wàn)元的“迷你基金”。其中，九泰天奕量化價(jià)值混合基金、九泰量化新興產(chǎn)業(yè)混合基金召開(kāi)持有人大會(huì)，旨在審議基金持續(xù)運(yùn)作議案（俗稱“迷你基金護(hù)盤(pán)”）。九泰天寶混合基金召開(kāi)持有人大會(huì)，則旨在審議終止基金合同議案（即“迷你基金清盤(pán)”），但均未能達(dá)到召開(kāi)條件。

以九泰天寶混合基金為例，該基金權(quán)益登記日為11月10日，投票表決時(shí)間自11月11日9點(diǎn)至12月6日17時(shí)。12月7日，九泰基金授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行授權(quán)代表的監(jiān)督及上海市通力律師事務(wù)所的見(jiàn)證下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)計(jì)票過(guò)程及結(jié)果予以公證。根據(jù)計(jì)票結(jié)果，參加該次基金份額持有人大會(huì)表決的基金份額小于權(quán)益登記日基金總份額的50%，因此未達(dá)到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的會(huì)議召開(kāi)條件，該次基金份額持有人大會(huì)召集失敗。

(來(lái)源：基金公告)

數(shù)據(jù)顯示，九泰天奕量化價(jià)值混合基金成立于2020年5月，截至今年三季度末該基金規(guī)模不足500萬(wàn)元，截至目前該基金成立以來(lái)虧損幅度超過(guò)9%。九泰量化新興產(chǎn)業(yè)混合基金成立于2021年4月，截至今年三季度末規(guī)模為0.39億元，截至目前成立以來(lái)虧損超過(guò)40%。九泰天寶混合基金成立于2015年7月，截至今年三季度末規(guī)模為0.04億元，截至目前該基金A份額近3年虧損近40%。

23只基金有16只“迷你”

九泰基金成立于2014年7月，是首家PE投資管理機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立的公募基金公司。公開(kāi)信息顯示，截至目前九泰基金注冊(cè)資本為3億元，四位股東分別為昆吾九鼎投資管理有限公司（下稱“昆吾九鼎”）、同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司、拉薩昆吾九鼎產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司、九州證券，出資占注冊(cè)資本的比例分別為26%、25%、25%和24%。其中，昆吾九鼎是A股上市公司九鼎投資的子公司。根據(jù)九鼎投資發(fā)布的2023年半年報(bào)，九泰基金今年上半年的營(yíng)收只有1759.86萬(wàn)元，上半年虧損3103.97萬(wàn)元。

Wind數(shù)據(jù)顯示，九泰基金曾于2017年和2021年規(guī)模實(shí)現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，總管理規(guī)模一度接近150億元。但隨后開(kāi)始縮水。由于清盤(pán)等原因，該公司的基金數(shù)量于2021年末開(kāi)始出現(xiàn)下降，從最高的35只下降至目前的23只左右。截至今年三季度末九泰基金規(guī)模只有16.65億元，在全市場(chǎng)公募機(jī)構(gòu)中排名166名。截至目前，九泰基金23只基金中有16只為規(guī)模不足5000萬(wàn)元的迷你基金，占比達(dá)70%。

除了上述三只外，目前還有其他迷你基金擬召開(kāi)持有人大會(huì)，展開(kāi)護(hù)盤(pán)行動(dòng)。根據(jù)九泰久慧混合基金12月8日公告，該基金擬于近日召開(kāi)持有人大會(huì)，審議該基金持續(xù)運(yùn)作議案。開(kāi)九泰久慧混合基金成立于2021年5月，截至今年三季度末規(guī)模0.3億元，截至目前該基金成立以來(lái)虧損超過(guò)9%。實(shí)際上，早在今年6月至7月時(shí)，該基金召開(kāi)過(guò)一次持有人大會(huì)，但同樣份額持有人大會(huì)表決的基金份額小于權(quán)益登記日基金總份額的50%，未達(dá)到召開(kāi)條件，持有人大會(huì)召集失敗。

根據(jù)Wind，九泰基金目前一共有9位基金經(jīng)理，平均管理年限為4.18年，低于行業(yè)4.35年的平均管理年限，其中有6名基金經(jīng)理管理年限不足4年。

內(nèi)部治理混亂，主要業(yè)務(wù)人員變動(dòng)超30%

從記者跟蹤觀察來(lái)看，九泰基金業(yè)績(jī)和規(guī)模持續(xù)下滑，無(wú)論清盤(pán)或護(hù)盤(pán)均“無(wú)人問(wèn)津”這一處境，固然和外部行情原因有關(guān)。但很大程度上，主要原因是該公司近年來(lái)內(nèi)部治理混亂，核心高管和核心業(yè)務(wù)人員流失。

根據(jù)九泰基金此前公告，經(jīng)九泰基金董事會(huì)審議通過(guò)，總經(jīng)理嚴(yán)軍于今年10月18日因個(gè)人原因離職，常務(wù)副總經(jīng)理王玉米代任總經(jīng)理。當(dāng)時(shí)九泰基金表示，公司其他高管保持穩(wěn)定。到了11月11日九泰基金公告稱，近12月該公司主要業(yè)務(wù)人員變動(dòng)超過(guò)30%，但九泰基金認(rèn)為，該變動(dòng)未影響公司正常運(yùn)營(yíng)。

另外，這家一度以定增投資出名的基金公司，還曾在定增投資上出過(guò)“老鼠倉(cāng)事件”。九泰基金旗下基金此前發(fā)布的2023年半年報(bào)顯示，九泰基金今年上半年兩度被罰：

一是今年4月，九泰基金固有資金持有高流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)，基金持有流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)，交易內(nèi)控管理相關(guān)制度未有效執(zhí)行，被證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局責(zé)令整改，相關(guān)高級(jí)管理人員被出具警示函。截至6月末，該公司已對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了全面整改。

二是2月13日九泰基金通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正并處罰款，時(shí)任董事長(zhǎng)及有關(guān)高級(jí)管理人員被處以警告、暫停基金從業(yè)資格、并處罰款。截至6月末，該事件相關(guān)責(zé)任人員均已離任，九泰基金也對(duì)各項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行了全面整改。