11月私募行業接連發生風險事件后，行業監管持續加強。

券商中國記者在相關部門網站發現，近期有多家私募收到監管罰單，涉及問題包括“違規保本保收益”“未按規定備案”等，昔日產品收益暴漲43倍的建泓時代也在其中。

昔日網紅私募被罰

12月1日，深圳證監局網站發布對深圳建泓時代私募證券基金管理有限公司（簡稱建泓時代）的行政監管措施決定書。建泓時代及公司法定代表人陳志輝、總經理李曉東、基金經理趙媛媛均被采取出具警示函的行政監管措施。

深圳證監局指出，經查，建泓時代在從事私募基金業務活動中，存在以下情形：一是建泓盈富五號私募證券投資基金、建泓時光5號私募證券投資基金未按照合同約定進行投資交易，存在未履行謹慎勤勉義務的情形；二是向個別風險識別能力和風險承擔能力不相匹配的投資者推介銷售私募基金；三是未按照合同約定向建泓盈富五號私募證券投資基金的投資者披露可能影響其合法權益的重大信息；四是未妥善留存部分私募基金投資者適當性管理方面材料。上述情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第十七條、第二十四條、第二十六條的相關規定。

建泓時代曾因產品收益爆表引發熱議，一度成為網紅私募。去年8月，該私募旗下2020年9月成立的建泓時光二號歷史收益率高達4324.5%，成為當時的收益冠軍。不過，建泓時代此后卻急轉直下，業內傳言其基金經理因參與場外期權被查。公司還為此聲明稱，產品凈值上漲較快是根據投資框架把握了短線機會，從未參與過場外個股期權交易。

今年8月25日，基金業協會對建泓時代發布紀律處分決定書。稱建泓時代存在旗下產品跌破止損線后未及時向投資者履行信息披露義務、內控管理有缺陷的違規事實。9月，該私募因基金運作問題引發投資者質疑和舉報。據國家企業信用信息公示系統官網，建泓時代發布注銷備案/公告信息，于10月17日決議解散，擬向登記機關申請注銷登記。

這些問題成違規“高發區”

進一步強化監管，成為私募行業的重要課題。

據基金業協會網站，12月1日，協會針對私募連發三份紀律處分決定書。

其中，深圳基成資本管理有限公司存在保本保收益違規行為，公司因此被協會公開譴責。上海镕堃資產管理有限公司存在未要求投資者提供資產證明文件或收入證明的違規行為，被協會警告。上海鼎嘉創業投資管理有限公司則是存在七項違規，包括違規向投資者承諾保本保收益、未充分履行信息披露義務、未及時更新管理人登記信息、未審慎勤勉履行管理人職責、未及時更新基金備案信息、未妥善保存私募基金相關材料和基金運作不規范。

同日，協會公告注銷廈門景圓藍海創業投資管理有限公司等9家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記。

11月30日，北京證監局網站發布《對北京悅成私募基金管理有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》。經查，該私募管理的部分私募基金募集完畢后未依據基金業協會的規定辦理基金備案手續。當日，浙江證監局網站公布，對杭州暾瀾投資管理有限公司采取出具警示函措施，該私募在開展私募基金業務中存在：未按規定及時辦理基金備案手續、未對投資者的風險等級進行評估和確認、未對風險告知警示過程進行錄音或錄像、未謹慎勤勉履行管理人職責，未要求投資者提供收入或資產證明等違規行為。

就私募行業監管，相關部門近期已多次表態。12月4日，證監會主席易會滿在接受新華社記者專訪時表示，加強監管、防范風險是金融高質量發展的重要保障。下一步，將著力提升監管適應性、針對性，為資本市場改革發展創造更加有利的環境。他在具體舉措中提到，要加強監管協同，依法將各類證券活動全部納入監管，嚴厲打擊“偽私募”。

同日，上海金融法院聯合上海證監局選編10件涉私募基金典型案例向社會各界發布，旨在進一步引導私募行業合法合規經營，維護資本市場秩序，更好落實《私募投資基金監督管理條例》相關規定精神，統籌發展與安全，將規范監管和尊重市場規律相結合，促進私募基金行業高質量發展。

此前的11月24日，基金業協會發布了《私募基金行業文化建設倡議書》，對私募基金提出“堅守初心使命”“堅守主體責任”等十個方面要求。近日，協會在京召開私募基金行業文化建設座談會，圍繞倡議書，聚焦持續加強私募基金行業文化建設，提升行業軟實力及核心競爭力，推動行業高質量可持續發展，以及機構文化建設實踐情況進行交流研討。