3月28日，深圳市地方金融管理局發(fā)布關(guān)于“DDO數(shù)字期權(quán)”業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提示，稱以鼎益豐國(guó)際資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司(以下稱“鼎益豐國(guó)際”)名義開(kāi)展的有關(guān)DDO數(shù)字期權(quán)業(yè)務(wù)活動(dòng)，本質(zhì)上為虛擬貨幣的發(fā)行、交易行為。

記者注意到，這并非第一次對(duì)鼎益豐相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，早在2023年2月份，深圳市地方金融監(jiān)督管理局就提示，“鼎益豐”關(guān)聯(lián)的主體眾多，且分布在全國(guó)各地，在深圳的經(jīng)營(yíng)主體不持有金融許可證、不具備從事金融業(yè)務(wù)資質(zhì)。

資料顯示，2019年3月，香港上市公司中國(guó)鼎益豐(HK00612，已更名為“中國(guó)投資基金公司”)曾被港交所勒令停牌，香港證監(jiān)會(huì)曾對(duì)其開(kāi)展調(diào)查。同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)上與“鼎益豐”相關(guān)的“玄學(xué)投資”“操縱股價(jià)”“非法集資”“圈錢”“騙局”等負(fù)面新聞眾多。

本質(zhì)上為虛擬貨幣的發(fā)行、交易行為

風(fēng)險(xiǎn)提示顯示，鼎益豐國(guó)際先后發(fā)布三份《全球投資者重大利好通知》，稱其以實(shí)物資產(chǎn)錨定，通過(guò)境外數(shù)字資產(chǎn)交易所發(fā)行上線數(shù)字期權(quán)DDO，以此宣傳并與認(rèn)購(gòu)者簽署《鼎道數(shù)字期權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》對(duì)外發(fā)行DDO數(shù)字期權(quán)。根據(jù)相應(yīng)的《DDO白皮書(shū)》，數(shù)字期權(quán)DDO即所謂的鼎道公鏈的原生通證(代幣)。

上述以鼎益豐國(guó)際名義開(kāi)展的有關(guān)DDO數(shù)字期權(quán)業(yè)務(wù)活動(dòng)，本質(zhì)上為虛擬貨幣的發(fā)行、交易行為。以鼎益豐國(guó)際名義面向我國(guó)境內(nèi)居民開(kāi)展的相關(guān)活動(dòng)，涉嫌非法集資等非法金融活動(dòng)。我辦已組織有關(guān)部門(mén)開(kāi)展工作，堅(jiān)決處置非法集資違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)肅追究有關(guān)人員法律責(zé)任。

深圳市地方金融監(jiān)督管理局提醒，虛擬貨幣缺乏明確的價(jià)值基礎(chǔ)，易惡意炒作和價(jià)格操縱，存在極高的交易風(fēng)險(xiǎn)，且易成為非法集資、詐騙、洗錢、販毒、走私等違法犯罪活動(dòng)的工具。請(qǐng)社會(huì)公眾增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和識(shí)別能力，切莫掉入非法集資等違法犯罪陷阱。已參與有關(guān)交易活動(dòng)的群眾，建議盡快退出，收集保存相關(guān)證據(jù)，及時(shí)向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)和公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。

記者注意到，在今年2月份，深圳市地方金融監(jiān)督管理局曾發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險(xiǎn)的通知》(以下簡(jiǎn)稱“《通知》”)。《通知》指出，虛擬貨幣交易炒作活動(dòng)抬頭，擾亂經(jīng)濟(jì)金融秩序，滋生賭博、非法集資、詐騙、傳銷、洗錢等違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重危害人民群眾財(cái)產(chǎn)安全。

《通知》稱，虛擬貨幣不具有與法定貨幣等同的法律地位，不應(yīng)且不能作為貨幣在市場(chǎng)上流通使用;虛擬貨幣相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)屬于非法金融活動(dòng);境外虛擬貨幣交易所通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向我國(guó)境內(nèi)居民提供服務(wù)同樣屬于非法金融活動(dòng);參與虛擬貨幣投資交易活動(dòng)存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

“甚至下午還在推廣”

資料顯示，“鼎益豐”關(guān)聯(lián)主體，包括“元豐”“元匯”“元亨”“萬(wàn)鼎”“天鼎”“嘉鼎”“華音”等分部，通過(guò)茶會(huì)、晚會(huì)、讀書(shū)會(huì)、上市發(fā)布會(huì)等線上線下活動(dòng)、宣揚(yáng)“肽”“光波磁電療法”等產(chǎn)業(yè)概念，以“禪意投資法”等吸引投資人認(rèn)購(gòu)“鼎益豐”關(guān)聯(lián)主體的“原始股權(quán)”或“期權(quán)”，存在非法集資風(fēng)險(xiǎn)。目前，相關(guān)投資活動(dòng)已出現(xiàn)“返利延期”“合同到期未退款”“難以兌付”等情況。

3月27日，香港證監(jiān)會(huì)刊發(fā)公告稱，對(duì)鼎益豐前主席兼非執(zhí)行董事隋廣義及另外20名人士啟動(dòng)法律程序調(diào)查。香港證監(jiān)會(huì)稱，在2018年3月1日至2018年9月14日期間，隋廣義及其他人士就鼎益豐股份進(jìn)行操縱交易和大量對(duì)盤(pán)交易，除其他事項(xiàng)外，還造成該等股份交投活躍和有關(guān)股價(jià)的虛假或具誤導(dǎo)性的表象。這種行為令整體成交量大幅增加，從而給人鼎益豐有較大市場(chǎng)流通量的虛假印象，并使其他市場(chǎng)參與者在作出決策時(shí)被誤導(dǎo)。

2月27日，鼎益豐控股發(fā)布《澄清公告》稱，“隋廣義已于四年前辭去其在鼎益豐控股擔(dān)任的所有職務(wù)，并表示董事會(huì)正就證監(jiān)會(huì)新聞稿所述的《傳訊令狀》咨詢其法律顧問(wèn)，并將于適當(dāng)時(shí)候另行發(fā)布公告。”

值得一提的是，此前曾有投資者對(duì)記者表示，在2023年10月份，鼎益豐產(chǎn)品分紅開(kāi)始延期、暫停兌付。

今年1月，一則稱是鼎益豐國(guó)際資產(chǎn)管理集團(tuán)發(fā)布的“全體投資者重大利好通知”在投資者群內(nèi)傳播開(kāi)來(lái)，通知稱該集團(tuán)正式申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際數(shù)字資產(chǎn)交易所上市，并以鼎益豐國(guó)際資產(chǎn)作為底層資產(chǎn)進(jìn)行錨定。按資產(chǎn)估值在國(guó)際數(shù)字資產(chǎn)交易所發(fā)行等值的“數(shù)字期權(quán)”進(jìn)行全球交易。

今年2月21日，鼎益豐國(guó)際資產(chǎn)管理集團(tuán)又發(fā)出一則“全球投資者重大利好通知”，并在投資者群內(nèi)開(kāi)始傳播。通知顯示，鼎益豐以實(shí)物資產(chǎn)錨定，向全球發(fā)行數(shù)字期權(quán)DDO。

據(jù)鼎益豐業(yè)務(wù)員在群內(nèi)的介紹消息，鼎益豐增加“DDO數(shù)字期權(quán)固收理財(cái)包”產(chǎn)品。每月收益0.5%，收益撥付為DDO而非現(xiàn)金。

而該理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買后還需鎖倉(cāng)3年，三年后每天釋放1%，100天釋放完畢。“甚至下午還在推廣。”一位投資者對(duì)記者表示。記者發(fā)現(xiàn)有業(yè)務(wù)員下午在群內(nèi)進(jìn)行推銷，“目前內(nèi)部?jī)r(jià)3美元一份，市場(chǎng)價(jià)7美元，有需要認(rèn)購(gòu)的請(qǐng)盡快。”此外，有投資者對(duì)記者表示，之前的分紅和本金到現(xiàn)在仍然無(wú)法拿回。