證券時(shí)報(bào)記者趙夢橋

近日，在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中基協(xié)”）修訂發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（下稱“《管理規(guī)則》”）及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》（下稱“《注冊登記規(guī)則》”）。

之前，《管理規(guī)則》及配套規(guī)則于2022年發(fā)布，將不同類型機(jī)構(gòu)的基金從業(yè)人員納入統(tǒng)一的自律規(guī)則管理體系，為基金從業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)提供規(guī)則依據(jù)。本次修訂細(xì)化了對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，進(jìn)一步明確了行業(yè)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理中的主體責(zé)任，并結(jié)合行業(yè)實(shí)際豐富了從業(yè)資格取得方式，為境內(nèi)外基金專業(yè)人才合規(guī)從業(yè)提供便利條件。

而《注冊登記規(guī)則》則早于2012年發(fā)布，明確了基金經(jīng)理注冊管理的條件標(biāo)準(zhǔn)、辦理流程、報(bào)送材料等具體要求，為規(guī)范基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為奠定了基礎(chǔ)。本次修訂對過去碎片化的規(guī)則進(jìn)行了梳理整合，規(guī)范了各類特殊產(chǎn)品基金經(jīng)理的具體標(biāo)準(zhǔn)，將投資經(jīng)理登記管理規(guī)程統(tǒng)一納入自律規(guī)則中，同時(shí)明確了投資管理人員專業(yè)履職能力和工作經(jīng)驗(yàn)要求，并將規(guī)則名稱改為了“《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》”。

　　五類人員應(yīng)注冊資格

《管理規(guī)則》修訂后，通過所在機(jī)構(gòu)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的以下五類人員應(yīng)當(dāng)注冊取得從業(yè)資格：

一是公募基金管理機(jī)構(gòu)、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及私募證券基金管理機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；

二是私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員和從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員；

三是基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；

四是基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；

五是法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

那么，通過哪些方式可以申請注冊基金從業(yè)資格？《管理規(guī)則》修訂后，基金從業(yè)資格取得方式拓展為以下五種：

一是基金從業(yè)考試；二是資格認(rèn)定；三是從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定；四是“學(xué)歷認(rèn)定+考核”；五是“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”。

通過從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定及“學(xué)歷認(rèn)定+考核”的方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的人員，自從業(yè)資格首次完成注冊之日起的60日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)完成不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中職業(yè)道德方面的內(nèi)容不少于5學(xué)時(shí)。

不難發(fā)現(xiàn)，《管理規(guī)則》修訂后，新增了兩種“拿證”方式，分別是“學(xué)歷認(rèn)定+考核”、從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定，這也為從業(yè)人員取得資格證提供了更多的便利。

強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員規(guī)范性

為落實(shí)“誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的要求，《管理規(guī)則》對從業(yè)人員的資格取得、資格管理、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了系統(tǒng)性的規(guī)范，主要包括考試考核方面、從業(yè)資格管理方面、后續(xù)培訓(xùn)方面、執(zhí)業(yè)行為方面。

例如，在執(zhí)業(yè)行為方面，《管理規(guī)則》要求，應(yīng)當(dāng)遵守忠實(shí)義務(wù)、審慎義務(wù)、守法合規(guī)義務(wù)、利益沖突管理義務(wù)、信息披露義務(wù)、適當(dāng)性義務(wù)、公平競業(yè)義務(wù)和保密義務(wù)，不得有濫用職權(quán)、商業(yè)賄賂、不當(dāng)言論、干擾監(jiān)管、背離社會(huì)主義核心價(jià)值觀及違背職業(yè)道德和社會(huì)公德等六項(xiàng)禁止性行為。

對違反《管理規(guī)則》的有關(guān)行為，協(xié)會(huì)還將采取以下部分措施：從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面警示、要求參加合規(guī)教育等自律管理措施，或者警告、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分措施。其中，從業(yè)人員違背職業(yè)道德和社會(huì)公德，情節(jié)嚴(yán)重且社會(huì)影響惡劣造成重大不良社會(huì)影響的，協(xié)會(huì)將從重處理。

此外，對于未按要求履行從業(yè)人員管理主體責(zé)任的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將根據(jù)具體情形并視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等自律管理措施，或者警告、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開譴責(zé)、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等紀(jì)律處分措施。同時(shí)，協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅處理直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。

約束投資管理人員

修訂后的《注冊登記規(guī)則》對“投資管理人員”做了明確定義：指在公募基金管理機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)公募基金管理業(yè)務(wù)的基金經(jīng)理、在證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理，或者負(fù)責(zé)年金、養(yǎng)老金或社保基金等投資管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理，以及上述機(jī)構(gòu)中實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。

此外，基金管理公司子公司、證券公司子公司中負(fù)責(zé)私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)的投資管理人員參照本規(guī)則執(zhí)行。

修訂后的《注冊登記規(guī)則》主要從多個(gè)方面加強(qiáng)了對投資管理人員的自律約束：

一是將證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事私募資產(chǎn)管理或投資管理的投資經(jīng)理等納入了自律規(guī)則適用范圍，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資管理人員實(shí)施了全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理；

二是細(xì)化了投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注冊登記要求，從入口端強(qiáng)化機(jī)構(gòu)及投資管理人員服務(wù)長期資金的能力；

三是強(qiáng)化了對投資管理人員流動(dòng)的合理性、平穩(wěn)性要求，加強(qiáng)對募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求，更好地維持產(chǎn)品投資運(yùn)作的穩(wěn)定，保障份額持有人合法權(quán)益；

四是進(jìn)一步明確了機(jī)構(gòu)在有關(guān)投資管理人員的制度建設(shè)、流程辦理、日常管理等方面應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任。

值得一提的是，修訂后的《注冊登記規(guī)則》對基金經(jīng)理任職提出了部分明確的規(guī)定：一方面，要具備基金從業(yè)資格，滿足對投資管理、投資研究等業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的年限要求且最近1年在金融機(jī)構(gòu)從事有關(guān)工作，符合誠信合規(guī)有關(guān)要求，并且通過了協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試。另一方面，管理養(yǎng)老目標(biāo)基金、管理人中管理人產(chǎn)品、REITs基金等特殊產(chǎn)品的，在滿足前述要求的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)具備對應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或者投資業(yè)績要求等。

同時(shí)，聘任、解聘基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理基金經(jīng)理任職注冊和離任注銷；調(diào)整基金經(jīng)理管理的公募基金產(chǎn)品或者安排基金經(jīng)理兼任私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理基金經(jīng)理變更備案。

此外，修訂后的《注冊登記規(guī)則》對投資經(jīng)理任職也做了規(guī)定：一方面，要具備基金從業(yè)資格，滿足對投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的年限要求，符合誠信合規(guī)有關(guān)要求。另一方面，擔(dān)任管理人中管理人產(chǎn)品的投資經(jīng)理的，在滿足前述要求的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)具備對應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和投資業(yè)績要求等。聘任、解聘投資經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理投資經(jīng)理的任職登記和離任注銷。