在去年持續(xù)震蕩的市場行情下，證券公司2023年“成績單”如何，備受關(guān)注。

3月8日晚，國海證券發(fā)布2023年年度報(bào)告，成為首家披露年報(bào)業(yè)績的上市券商。截至2023年末，國海證券總資產(chǎn)697.37億元，歸屬于股東的凈資產(chǎn)為219.56億元。公司去年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入41.88億元，同比增長15.81%，歸屬于股東的凈利潤3.27億元，同比增長31.18%。

同日，國海證券發(fā)布2023年度利潤分配預(yù)案，擬現(xiàn)金分紅2.55億元，占公司2023年實(shí)現(xiàn)可分配利潤的135.22%。這是國海證券2011年上市以來連續(xù)第12年分紅，累計(jì)向股東分配利潤46.61億元，其中現(xiàn)金分紅達(dá)31.67億元，現(xiàn)金分配比例高于行業(yè)過往的平均水平。

投顧簽約資產(chǎn)規(guī)模翻倍增長

年報(bào)顯示，財(cái)富管理業(yè)務(wù)是國海證券的第一大收入支柱。2023年該業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入11.58億元。

其中，“投資顧問業(yè)務(wù)”在去年震蕩行情下取得不錯(cuò)表現(xiàn)，體現(xiàn)出較強(qiáng)的財(cái)富管理能力，公司財(cái)富管理轉(zhuǎn)型漸入佳境。

據(jù)年報(bào)，2023年國海證券搭建涵蓋智能投顧、私享投顧等在內(nèi)的產(chǎn)品體系，年內(nèi)組合投顧產(chǎn)品平均收益跑贏滬深300指數(shù)10.1%，大幅優(yōu)于市場表現(xiàn)，其中12只投顧產(chǎn)品在極端行情下取得正收益。2023年末國海證券存量累計(jì)投顧簽約資產(chǎn)規(guī)模同比增長113.15%。

獲客及新增資產(chǎn)規(guī)模同樣穩(wěn)步提升，主要得益于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)強(qiáng)化立體化獲客渠道建設(shè)。數(shù)據(jù)顯示，2023年國海證券新開客戶數(shù)量同比增長23.03%，新增客戶資產(chǎn)同比增長37%。

此外，信用業(yè)務(wù)過去一年實(shí)施差異化市場營銷策略，多措并舉做大優(yōu)質(zhì)基礎(chǔ)客群。截至2023年末，國海證券兩融業(yè)務(wù)規(guī)模約75.18億元，同比增長10.51%，優(yōu)于市場漲幅。年末信用賬戶平均維持擔(dān)保比例約240%，業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)可控。

談及“大財(cái)富”板塊轉(zhuǎn)型升級(jí)加速的心得，國海證券表示，要堅(jiān)持以投資者為中心，踐行“以投資者為本”的理念，把投資者回報(bào)放在突出位置，在交易服務(wù)、投資顧問、資產(chǎn)配置等方面夯實(shí)內(nèi)功，樹立絕對收益理念，提高金融服務(wù)質(zhì)量和投資者保護(hù)水平。

與此同時(shí)，國海證券堅(jiān)持以投研為引領(lǐng)，持續(xù)深化“大財(cái)富”轉(zhuǎn)型，打造差異化競爭優(yōu)勢。近年來，研究業(yè)務(wù)是國海證券的發(fā)力重心，2023年公司提升研究陣容，強(qiáng)化運(yùn)營能力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)收、創(chuàng)譽(yù)、對內(nèi)賦能的提升，去年研究所內(nèi)在核心機(jī)構(gòu)客戶最新平均研究排名在前11位，2023年研究所交易市占率達(dá)1%，同比提升45%。

大資管業(yè)務(wù)主動(dòng)管理能力增強(qiáng)

作為國海證券的特色板塊，“投資管理業(yè)務(wù)”是國海證券的第二大收入支柱。2023年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入9.07億元。從去年經(jīng)營舉措來看，國海證券“大資管”修煉內(nèi)功，主動(dòng)管理能力進(jìn)一步提升。

據(jù)悉，資管業(yè)務(wù)安盈系列公募產(chǎn)品收益率位于行業(yè)前列。銷售方面，數(shù)據(jù)同樣搶眼，2023年資管業(yè)務(wù)電商銷售規(guī)模為122億元，同比提升185%。

在國海證券看來，過去一年券商資管總體呈現(xiàn)“加速公募化、主動(dòng)化轉(zhuǎn)型，以特色模式服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)”的特征，業(yè)務(wù)格局正在經(jīng)歷重塑，從行業(yè)規(guī)模看，在去通道的背景下，截至2023年9月末，券商私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模6.12萬億元，較2018年的13.36萬億元下降一半。

對于中小券商資管機(jī)構(gòu)而言，依托證券公司的全牌照綜合服務(wù)平臺(tái)，以固定收益作為基本盤，著力開發(fā)機(jī)構(gòu)客戶，打造特色化產(chǎn)品線，以“小而美”作為經(jīng)營優(yōu)勢，為客戶提供全方位、個(gè)性化的綜合金融解決方案成為破局關(guān)鍵。國海證券表示，2024年公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)重點(diǎn)聚焦現(xiàn)金管理、中長純債等資管優(yōu)勢業(yè)務(wù)，集中資源和精力，發(fā)展明星產(chǎn)品線。

在公募基金板塊中，國海富蘭克林基金2023年不斷加大研究力度，抓住時(shí)機(jī)努力提升旗下產(chǎn)品的投資業(yè)績，其股票投資能力獲三年期、五年期、十年期全五星評級(jí)，2023年發(fā)行的固收類公募基金最近五年絕對收益和超額收益在行業(yè)112家基金公司中分別排名第8位和第5位。

在私募基金子公司方面，國海創(chuàng)新資本2023年全年新募集設(shè)立共5只基金，累計(jì)管理基金規(guī)模突破200億元，私募基金月均規(guī)模位列券商私募子公司前20位。

做好“五篇大文章”

隨著穩(wěn)定資本市場相關(guān)政策相繼出臺(tái)，證券公司作為資本市場的重要角色，迎來機(jī)遇與挑戰(zhàn)。在金融強(qiáng)國目標(biāo)下，證券行業(yè)圍繞做好“五篇大文章”，以專業(yè)能力推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

年報(bào)顯示，國海證券緊扣科技、數(shù)字、綠色金融主線，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，2023年為全國企業(yè)投融資超200億元，其中，為科技和數(shù)字企業(yè)投融資15.73億元，儲(chǔ)備相關(guān)項(xiàng)目32家；服務(wù)綠色低碳發(fā)展，完成綠色投融資32.27億元，承銷綠色公司債全市場排名25名，同比上升21名。

國海證券還圍繞“引資”“引智”“引產(chǎn)”，發(fā)揮“投行+投研+期貨+財(cái)富管理”綜合金融服務(wù)優(yōu)勢，通過成立企業(yè)與零售客戶協(xié)同專項(xiàng)委員會(huì)、機(jī)構(gòu)客戶專項(xiàng)協(xié)同委員會(huì)，在內(nèi)外協(xié)同上形成自己的優(yōu)勢打法，最終切實(shí)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)和資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

年報(bào)顯示，國海證券企業(yè)金融服務(wù)持續(xù)深耕長三角、大灣區(qū)、大西南地區(qū)，重點(diǎn)區(qū)域立項(xiàng)占比59%，區(qū)外市場影響力穩(wěn)步提升。

而在廣西本土市場中，作為當(dāng)?shù)匚ㄒ坏牡胤椒ㄈ松鲜凶C券公司，國海證券表示，未來將以綜合金融服務(wù)模式，在廣西打造國內(nèi)國際雙循環(huán)市場經(jīng)營便利地、建設(shè)面向東盟的金融開放門戶、廣西現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)、國有控股上市公司高質(zhì)量發(fā)展、廣西資本市場服務(wù)基地建設(shè)等方面作出更多貢獻(xiàn)。

同時(shí)，國海證券繼續(xù)圍繞高質(zhì)量發(fā)展這一主線，履行好金融機(jī)構(gòu)的政治性和人民性，以投研能力引領(lǐng)，打造差異化競爭優(yōu)勢，以高質(zhì)量的金融服務(wù)做好“五篇大文章”。