又有上市券商遭監(jiān)管出具警示函！

3月1日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布的一份行政監(jiān)管措施顯示，安徽證監(jiān)局對國元證券采取出具警示函措施。

安徽證監(jiān)局指出，國元證券存在廉潔從業(yè)管理存在不足、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善等多個問題。安徽證監(jiān)局要求國元證券按照內(nèi)部問責制度對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責，并提交書面整改和問責報告。

　　涉四大問題

國元證券被出具警示函

具體來看，此次國元證券被安徽證監(jiān)局點名，主要涉及以下四方面問題：

一是廉潔從業(yè)管理存在不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風險，個別廉潔從業(yè)風險線索未按期報告；

二是未在承諾期限內(nèi)完成個別直投項目股權(quán)清理工作；

三是發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善，個別研究報告制作不夠?qū)徤鳌①|(zhì)量控制審核把關(guān)不夠嚴格、內(nèi)控流程存在瑕疵；

四是未及時對信息系統(tǒng)故障進行應(yīng)急報告。

基于以上問題，安徽證監(jiān)局決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

安徽證監(jiān)局要求，國元證券應(yīng)認真查找和整改問題，加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習，強化各項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責制度對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責，并向該局提交書面整改和問責報告，杜絕類似事件再次發(fā)生。

據(jù)了解，國元證券此前已接到過類似罰單。2021年10月，安徽證監(jiān)局對國元證券出具警示函，指出公司發(fā)布相關(guān)行業(yè)研究報告存在資料來源標注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠?qū)徤鳌⒀袌蠓治霾粔蚩陀^、質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位等問題。

對此，國元證券在定期報告中表示，公司對負有管理責任的相關(guān)人員，研究業(yè)務(wù)合規(guī)管理、質(zhì)量控制人員及研究員進行了責任追究，重新制定《國元證券研究所研究報告信息來源管理指引》，要求研究員出具的研究報告表述要客觀真實，有可靠的事實、數(shù)據(jù)為依據(jù)，對從相關(guān)數(shù)據(jù)庫獲取的數(shù)據(jù)，應(yīng)充分考慮該數(shù)據(jù)的權(quán)威和合法性。

2022年6月，安徽證監(jiān)局再度對國元證券出具警示函，指出公司存在以下問題：一是公司手機客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級、變更上線前未進行充分測試。二是手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時向安徽證監(jiān)局報告。三是信息安全應(yīng)急預(yù)案不完備。

對于上述問題，國元證券表示，其責成信息技術(shù)部門嚴把軟件驗收測試流程關(guān)。進一步落實網(wǎng)絡(luò)安全事件與預(yù)警事件報告，完善報告路徑，梳理明確報送時限。向信息技術(shù)關(guān)鍵崗位人員和全體人員強調(diào)信息安全的重要性，切實履行職責，在發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件時，應(yīng)按照公司信息安全管理制度和突發(fā)事件應(yīng)急處置機制，及時履行對內(nèi)和對外報告流程。

截至3月1日，國元證券股價為7.02元，市值為306億元。

研報罰單“第二季”現(xiàn)身

回顧2023年，監(jiān)管部門向業(yè)內(nèi)券商下發(fā)《關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》。隨后，多家券商及相關(guān)當事人被采取責令改正、警示函等行政監(jiān)管措施，被要求改正違規(guī)行為，提升研究業(yè)務(wù)質(zhì)量，加強研究報告管理。

監(jiān)管部門表示，將按照“零容忍”監(jiān)管方針，持續(xù)強化研報業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法。開年以來，各地證監(jiān)局陸續(xù)對券商研報業(yè)務(wù)開出罰單，進一步強化管理。

例如，安徽證監(jiān)局持續(xù)“出手”。2月18日，轄區(qū)內(nèi)的華安證券也因涉及研報制作不審慎、投行業(yè)務(wù)盡調(diào)不充分等問題被采取責令改正的行政監(jiān)管措施。其中，華安證券因發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報告存在制作不審慎等情形，被安徽證監(jiān)局點名。

在此之前，深交所已先行通報了對華安證券的警示函。經(jīng)查，華安證券發(fā)布的相關(guān)研究報告分析結(jié)論依據(jù)不充分，結(jié)論不審慎，未充分揭示投資風險，公司對研究報告質(zhì)量審核把關(guān)不嚴。

另外，今年1月，湖南證監(jiān)局對方正證券及研究所所長分別作出責令改正和出具警示函的行政監(jiān)管措施，同樣涉及發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)過程中存在的問題。