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“嚴監嚴管”落地公募基金,夯實資管行業發展根基

時間: 小采 基金

近日,多家公募基金公司被異地證監局駐場檢查,引發廣泛熱議。監管對此公開回應,此次是常規的例行檢查,并非突擊檢查,實施異地交叉檢查也是慣常操作,是依法從嚴監管市場的重要舉措之一。

今年兩會期間,證監會主席吳清在經濟主題記者會上答記者問時表示,未來監管工作的重點要突出“兩強兩嚴”,其中,“強”是要“強本強基”,“嚴”就是“嚴監嚴管”,依法從嚴監管市場,依紀從嚴管理隊伍。此次對公募基金行業的駐場檢查和異地交叉監管,與近期監管層對證券基金行業“嚴”字當頭的監管定調一脈相承。

一方面,強化日常監管、現場檢查和執法問責,有利于進一步提高基金行業的監管效能。近年來,公募基金的規模快速擴張,行業監管的難度客觀增大,急需提升監管能力手段、加大監管執法力度,比如加強現場檢查和非現場監管、教育培訓和稽查執法結合,堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監管問責和自律懲戒并重,強化全鏈條問責,都是在落實監管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求。

另一方面,全面強化監管、防控風險,有利于加快推進建設一流投資機構,推動公募基金行業進一步高質量發展。對于公募基金來說,投資業績和管理規模固然重若磐石,但合規經營、風險控制更是賴以生存、取信于民的生命線。尤其是在打造一流投資機構的過程中,基金公司更應該強化全面風險管理,恪守合規和風險防控底線,依法嚴懲行業機構及從業人員利益輸送、違規融資、不公平對待、誤導銷售、惡性競爭以及為監管套利、繞道減持、內幕交易提供通道服務等違法違規行為,才能提高中國基金行業的國際美譽度和競爭力。

更為重要的是,監管層對證券基金行業“嚴”字當頭的監管定調,也是對投資者特別是中小投資者合法權益的有力保護。公募基金行業是重要的機構投資者和實踐普惠金融的重要載體,擁有超7億的投資者群體和接近30萬億的管理規模,其能否健康發展關乎整個資本市場的穩定和廣大人民群眾的財產安全。但在當前,我國資本市場違法違規的成本較低,導致公募基金行業仍然存在不少違法違規行為,損害了中小投資者的切身利益。

公募基金的駐場檢查,正是“嚴監嚴管”落地的重要信號。我們相信,全面強化監管執法的逐步推進將肅清公募基金的亂象頑疾,夯實資管行業的發展根基,切實保護中小投資者權益,進一步活躍資本市場、提振投資者信心。

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