近日，多家公募基金公司被異地證監(jiān)局駐場檢查，引發(fā)廣泛熱議。監(jiān)管對此公開回應(yīng)，此次是常規(guī)的例行檢查，并非突擊檢查，實(shí)施異地交叉檢查也是慣常操作，是依法從嚴(yán)監(jiān)管市場的重要舉措之一。

今年兩會(huì)期間，證監(jiān)會(huì)主席吳清在經(jīng)濟(jì)主題記者會(huì)上答記者問時(shí)表示，未來監(jiān)管工作的重點(diǎn)要突出“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”，其中，“強(qiáng)”是要“強(qiáng)本強(qiáng)基”，“嚴(yán)”就是“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，依法從嚴(yán)監(jiān)管市場，依紀(jì)從嚴(yán)管理隊(duì)伍。此次對公募基金行業(yè)的駐場檢查和異地交叉監(jiān)管，與近期監(jiān)管層對證券基金行業(yè)“嚴(yán)”字當(dāng)頭的監(jiān)管定調(diào)一脈相承。

一方面，強(qiáng)化日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查和執(zhí)法問責(zé)，有利于進(jìn)一步提高基金行業(yè)的監(jiān)管效能。近年來，公募基金的規(guī)模快速擴(kuò)張，行業(yè)監(jiān)管的難度客觀增大，急需提升監(jiān)管能力手段、加大監(jiān)管執(zhí)法力度，比如加強(qiáng)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管、教育培訓(xùn)和稽查執(zhí)法結(jié)合，堅(jiān)持機(jī)構(gòu)罰和個(gè)人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問責(zé)和自律懲戒并重，強(qiáng)化全鏈條問責(zé)，都是在落實(shí)監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求。

另一方面，全面強(qiáng)化監(jiān)管、防控風(fēng)險(xiǎn)，有利于加快推進(jìn)建設(shè)一流投資機(jī)構(gòu)，推動(dòng)公募基金行業(yè)進(jìn)一步高質(zhì)量發(fā)展。對于公募基金來說，投資業(yè)績和管理規(guī)模固然重若磐石，但合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)控制更是賴以生存、取信于民的生命線。尤其是在打造一流投資機(jī)構(gòu)的過程中，基金公司更應(yīng)該強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理，恪守合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防控底線，依法嚴(yán)懲行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員利益輸送、違規(guī)融資、不公平對待、誤導(dǎo)銷售、惡性競爭以及為監(jiān)管套利、繞道減持、內(nèi)幕交易提供通道服務(wù)等違法違規(guī)行為，才能提高中國基金行業(yè)的國際美譽(yù)度和競爭力。

更為重要的是，監(jiān)管層對證券基金行業(yè)“嚴(yán)”字當(dāng)頭的監(jiān)管定調(diào)，也是對投資者特別是中小投資者合法權(quán)益的有力保護(hù)。公募基金行業(yè)是重要的機(jī)構(gòu)投資者和實(shí)踐普惠金融的重要載體，擁有超7億的投資者群體和接近30萬億的管理規(guī)模，其能否健康發(fā)展關(guān)乎整個(gè)資本市場的穩(wěn)定和廣大人民群眾的財(cái)產(chǎn)安全。但在當(dāng)前，我國資本市場違法違規(guī)的成本較低，導(dǎo)致公募基金行業(yè)仍然存在不少違法違規(guī)行為，損害了中小投資者的切身利益。

公募基金的駐場檢查，正是“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”落地的重要信號(hào)。我們相信，全面強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法的逐步推進(jìn)將肅清公募基金的亂象頑疾，夯實(shí)資管行業(yè)的發(fā)展根基，切實(shí)保護(hù)中小投資者權(quán)益，進(jìn)一步活躍資本市場、提振投資者信心。