4月18日晚間，江蘇證監局連發三張罰單，東海證券因為自營、投行等多個業務存在違規行為，被江蘇證監局責令改正。同時，公司總裁楊明等也被監管出具了警示函。

多項業務違規

江蘇證監局表示，經查，東海證券在全面風險管理方面，未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風險管理運行機制。自營業務風險控制組織架構不合理，風險管理不到位，權益類業務內設風險限額管理未能有效執行；部分固收類業務經營未受到有效制衡和監督。

同時，2020年10月至2021年3月期間，未能及時完成子公司東海投資有限責任公司監事的任免工作。

此外，東海證券部分投行項目中，未建立完善的包銷風險評估與處理機制；未對網下投資者定價依據進行嚴格審核；未按照要求進行簿記建檔錄像；部分投資價值研究報告撰寫不夠審慎、客觀。

江蘇證監局表示，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款、《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監會令第166號）第六條第一款、證券發行與承銷管理辦法（證監會令第144號）第三條、第五條第二款的規定，反映出你公司內部控制不健全、全面風險管理不到位。

根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，江蘇證監局決定對公司采取責令改正的行政監督管理措施。

兩名責任人領罰單

在公司被責令改正的同時，東海證券總裁等責任人也吃到了罰單。

江蘇證監局表示，東海證券在全面風險管理方面，未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風險管理運行機制。自營業務風險控制組織架構不合理，風險管理不到位，權益類業務內設風險限額管理未能有效執行；部分固收類業務經營未受到有效制衡和監督。

楊明作為東海證券執行委員會主任（總裁），未能有效落實公司的合規管理目標，對上述問題負有管理責任。因此，江蘇證監局決定對楊明采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

楊明是東海證券近兩年最重磅的引援之一。2022年底，東海證券引入了楊明擔任執行委員會主任（總裁）。楊明是1981年10月生，碩士研究生。曾任申銀萬國證券股份有限公司證券投資和金融衍生品總部高級投資經理；大成國際資產管理有限公司投資總監兼基金經理；華寶興業基金管理有限公司機構投資部負責人兼投資經理；太平資產管理有限公司資產管理部高級業務副總裁等職務。

2016年6月，楊明加入國聯證券，擔任國聯證券股份有限公司副總裁，并兼任國聯通寶資本投資有限責任公司董事長兼總經理，2019年6月至2019年10月任國聯證券代總裁。

同時，江蘇證監局還表示，林顯鋒在2021年至2023年擔任東海證券投資經理期間，未能遵守與執業行為有關的法律法規和準則，主動識別、控制執業行為的合規風險，違反了相關規定，故決定對其采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。