山西科達自控股份有限公司（以下簡稱“科達自控”）成立于2000年10月，公司下設10個子公司，母子公司共有五個高新技術(shù)企業(yè)。公司主營業(yè)務是應用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)體系，向客戶提供礦山數(shù)據(jù)監(jiān)測與自動控制系統(tǒng)、市政數(shù)據(jù)遠程監(jiān)測系統(tǒng)、自動控制相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)服務，解決客戶對于生產(chǎn)過程中的智能化改造和自動化控制的需求，主要應用于智慧礦山、物聯(lián)網(wǎng)+、智慧市政等領(lǐng)域。

科達自控于2021年11月在北交所上市，證券代碼：831832，是北交所第一批上市公司，也是北交所智慧礦山第一股。科達自控上市只有一年多的時間，但是管理層以開放的思維積極支持和參與公司投關(guān)工作，無論是在投關(guān)團隊的配置還是投關(guān)工作的實際開展中。科達自控投關(guān)部門設置了專職的投關(guān)崗位，投關(guān)工作以董秘為核心，各崗位人員分工明確，高效開展工作。

　　管理層重視投關(guān)工作并以開放的思維和實際行動支持和參與投關(guān)工作

在科達自控看來，投關(guān)工作是上市公司價值提升的重要環(huán)節(jié)，投關(guān)工作的好壞直接影響市場給予公司的估值。良好的投關(guān)管理在上市公司的日常溝通、危機管理、品牌形象、融資并購等重大活動中發(fā)揮著重要作用，對進一步完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，提升公司價值和股東價值具有重要意義。

科達自控管理層一直以來非常重視和支持公司投資者關(guān)系工作，公司董事長以主動開放的態(tài)度，積極塑造良好的社會形象及對外傳遞公司信息。2022年科達自控董事長付國軍接受證券時報、中上協(xié)會客廳、山西電視臺、上海證券報、盛景網(wǎng)聯(lián)等十幾家媒體的采訪或報道。根據(jù)監(jiān)測軟件顯示，全年報道或轉(zhuǎn)發(fā)與科達自控有關(guān)新聞28000多條，原發(fā)及轉(zhuǎn)載媒體共130余家。作為科達自控的形象代言人，董事長多次作為行業(yè)內(nèi)的專家參與智慧礦山、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)、新能源等行業(yè)的會議、講座、論壇、項目評審、標準制訂等，在行業(yè)內(nèi)獲得了較高的影響力和認同度。

在董秘看來，董事長和管理層的開放性思維對一個公司投關(guān)工作的開展有著非常重要的推動作用。以科達自控來說，公司董事長非常愿意與外界接觸，并經(jīng)常接受采訪和演講邀請，積極分享其對行業(yè)的一些分析和判斷，這些都非常有利于公司對外關(guān)系的維護，包括媒體關(guān)系和機構(gòu)投資者關(guān)系等，同時也很好地助推了公司資本市場的品牌建設。

除此之外，公司董事長及管理層以實際行動積極參與和支持公司投資者關(guān)系工作。科達自控上市以來，董事長、董秘、財務總監(jiān)等相關(guān)高層管理人員積極參加投資者接待、機構(gòu)調(diào)研等投關(guān)活動，與投資者進行充分、有效的溝通。2022年，科達自控共參加14次投資者調(diào)研活動，115家機構(gòu)參與，機構(gòu)關(guān)注度居北交所之冠。另外，公司高層管理人員積極學習、研究行業(yè)的宏觀形勢及國家政策，掌握行業(yè)發(fā)展態(tài)勢，明晰公司在資本市場的定位及發(fā)展方向，定期整理匯總投資者熱點問題并研究解決，及時通過投資者調(diào)研、路演等形式予以解答并不斷向資本市場傳遞行業(yè)信息和公司戰(zhàn)略方針。

　　投關(guān)部門設置專職投關(guān)崗位各崗位分工明確高效協(xié)同

科達自控雖然上市只有一年多，但是目前投關(guān)部門的配置相對較為完善。公司董事辦為投關(guān)管理職能部門，在董秘的領(lǐng)導下開展具體工作。公司董事辦一共是五個人，包括董秘和證代，并設有2名專職投關(guān)工作人員和1名信息披露專員。各崗位人員崗位職責分工明確，可以完全勝任公司的投關(guān)工作。

董秘是投關(guān)工作的主要負責人，全面負責公司投關(guān)管理工作，在深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投關(guān)活動。

證券事務代表負責協(xié)助董秘與監(jiān)管機構(gòu)對接、投資者關(guān)系管理、媒體關(guān)系管理；以及中介機構(gòu)協(xié)調(diào)、三會材料的審核及會議的籌備；信息披露文件的審核等。

專職投關(guān)人員負責協(xié)助董秘做好與證券監(jiān)管部門的對接、各級政府部門的對接、來訪人員的接待；投資者關(guān)系管理、媒體關(guān)系的維護；三會的籌備；對外披露文件的復核、內(nèi)外部新聞稿件的審核；及與證券有關(guān)制度的制訂與上傳下達等。

信息披露專員負責各類培訓工作的組織及反饋；股東、董監(jiān)高及內(nèi)幕知情人的日常對接及信息傳遞、提醒等；與北交所、中國結(jié)算、券商等機構(gòu)的業(yè)務辦理；三會資料的編輯、籌備等；公告文件的編輯、上傳等；以及投關(guān)檔案的管理等。

科達自控管理層非常認同投關(guān)工作的價值，除實際參與外，還會給予充足的人力、財力支持，科達自控在上市后及時進行了人員編制調(diào)整，在董事辦增加了專職投關(guān)人員。管理層在投關(guān)工作上給予充足的投入預算及權(quán)限，并積極推動其他部門配合投關(guān)部門開展投關(guān)工作。

對于投關(guān)團隊的考核科達自控建立了一個指標評價體系，如工作質(zhì)量、出錯情況、投訴情況等，目前公司二級市場情況等這類無法控制的事項未納入考核指標。科達自控人力資源部會對董事辦各崗位設置有考核指標，每月部門經(jīng)理及分管領(lǐng)導按月度工作完成情況進行打分，與月度工資掛鉤，獎罰分明，促進員工工作積極性。

搭建多種渠道與中小投資者溝通交流使其了解和認同企業(yè)

科達自控投資者關(guān)系工作起步時間短，相關(guān)工作的開展在不斷探索前行。任建英表示，2022年證監(jiān)會新發(fā)布的《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》（以下簡稱“指引”）給公司在投關(guān)方面的建設，起到了很好的指導作用。為了更好地與投資者尤其是中小投資者進行交流，依據(jù)《指引》，公司設置了專職的投關(guān)崗位，在官網(wǎng)增設了投關(guān)專欄，在公司開設了投資者接待室、投資者教育專欄，新增投資者交流微信群，公司積極搭建多種渠道和方式，向中小投資者傳遞公司信息。

公司開通了中小投資者網(wǎng)絡投票，進一步保護中小投資者權(quán)益，提高其對公司的參與度和關(guān)注度；對中小投資者的郵件和電話，設置專職人員接聽電話及回復郵件，與其建立良好的溝通關(guān)系；對所有現(xiàn)場調(diào)研的中小投資者，公司熱情接待，認真、如實、耐心的解答投資者關(guān)注的問題。同時，通過公司展廳及宣傳片使中小投資者充分了解公司產(chǎn)品、技術(shù)及市場情況；另外，每場業(yè)績說明會和投資者交流會，董事長均親自參與，在不違規(guī)的情況下認真回答投資者關(guān)注的問題；基于對公司所處行業(yè)的深入研究和了解，對公司當前價值和未來發(fā)展清晰的規(guī)劃，公司不斷地將公司的信息傳遞給資本市場，將公司的核心亮點傳遞給投資者，使中小投資者了解企業(yè)、認同企業(yè)。

　　嚴格把關(guān)各渠道輸出內(nèi)容通過培訓加強內(nèi)部人員合規(guī)意識

在信息披露方面，科達自控在做好強制信息披露的同時，自愿披露的相關(guān)信息也較為充分，公司一直積極地把重要事項對外進行信息披露，旨在讓投資者更全面的了解公司情況，未來還會進一步在信披的深度和廣度上進行優(yōu)化。目前自愿信披涉及的主要內(nèi)容有專利等知識產(chǎn)權(quán)的成功申請、重大合同的簽署、重大榮譽的獲得等。科達自控在2022年內(nèi)共披露公告156份，其中自愿信披約50份。

公司所有對外宣傳的材料均會由董事辦審核后才會發(fā)布，投關(guān)人員負責對信息的合規(guī)性進行把關(guān)，在信息發(fā)布和宣傳之前都需董秘及董事長審批。對信息的審批，除了公司內(nèi)部會對要披露的內(nèi)容進行審核外，也會積極詢問券商參考意見。

科達自控還會通過不斷組織培訓，進一步強化公司內(nèi)部的合規(guī)意識。如，董事辦會組織將《公司法》《證券法》《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)反復宣貫，提高公司上下的守法及合規(guī)意識。在定期的高管會議和培訓課上，都會對內(nèi)部分享信息披露相關(guān)的規(guī)定，根據(jù)公司內(nèi)部制定的信息披露制度，所有對外的各種重大的合同簽署、新聞稿件、合作事項或協(xié)議等重要事件，以及公司自媒體發(fā)布的新聞稿件，都要由董辦團隊進行審核，做好公司對外信息的管理。

為讓實控人和“關(guān)鍵少數(shù)”真正重視投關(guān)工作，會使用實際典型違規(guī)案例來提醒和教育實控人、讓“關(guān)鍵少數(shù)”引以為戒。董秘日常會搜集一些典型違規(guī)案例，并在微信及公司高管會議上予以展示分享，供董監(jiān)高借鑒，提醒其注意言行舉止，做到不違規(guī)，不越界。對于公司的內(nèi)部群，也會要求管理員提醒群內(nèi)成員對于聊天內(nèi)容的把控，避免出現(xiàn)敏感信息泄漏等，也會提醒公司的董監(jiān)高人員要注意合規(guī)，提醒大股東敏感期不能買賣公司股票，并將一些反面案例作為教材在群內(nèi)進行分享。

　　積極與機構(gòu)投資者和分析師建立聯(lián)系和溝通交流主動進行信息傳遞

在吸引機構(gòu)投資者方面，科達自控通過信息披露、新聞媒體及公司自媒體不斷將公司信息傳遞出去，讓更多的投資者了解公司，并看到公司的戰(zhàn)略和發(fā)展前景，從而吸引更多投資者的關(guān)注和認同。為了維護機構(gòu)投資者關(guān)系，公司會主動邀請機構(gòu)投資者來調(diào)研，也會積極參加路演和反路演活動，參加券商研究所的策略會；舉辦季度、半年報及年報業(yè)績說明會，將公司經(jīng)營情況及時傳遞給機構(gòu)投資者。

對于在溝通交流中，如何把握合規(guī)邊界，董秘任建英表示，為了做到合規(guī)披露，公司投關(guān)人員必須對公司所處行業(yè)及公司業(yè)務有深刻的理解和把握，同時要對合規(guī)政策的底線有清晰的認識。在確保不違規(guī)披露的前提下，將投資者關(guān)注的問題說清、說透。

科達自控與分析師保持著密切溝通，公司會積極聯(lián)系多家券商研究所及研究員，對行業(yè)政策、交易所制度及公司經(jīng)營情況進行分析討論。公司董辦團隊和高管在策略會及業(yè)績說明會上積極回答投資者各類問題，使投資者和研究員充分了解公司經(jīng)營情況及行業(yè)情況，認同公司，看好公司發(fā)展前景，促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉，建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，從而獲得長期的市場支持，促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。

董秘任建英表示，公司之所以能夠吸引分析師關(guān)注，主要在于，一是，董事長深耕行業(yè)30余年，對行業(yè)、市場及公司技術(shù)有深刻的理解，公司董事長會積極參與與分析師的交流、分析和探討，能夠傳遞給分析師獨到的行業(yè)觀點和對市場的研判,使行業(yè)分析師覺得有所收獲；二是，科達自控是國家級智能制造試點示范單位、大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展試點示范單位、建議支持的國家級專精特新“小巨人”企業(yè)、國家高新技術(shù)企業(yè)等，公司智慧礦山、物聯(lián)網(wǎng)+、智慧市政三個板塊目前是資本市場關(guān)注的熱點，更能吸引分析師的關(guān)注；三是，公司投關(guān)部門通過電話、微信、郵件等多種方式積極主動的與分析師建立聯(lián)系并保持密切溝通。

2022年，科達自控與開源證券、民生證券、申萬宏源、華安證券、中泰證券、西南證券、方正證券等國內(nèi)多家券商研究所分析師進行了30余次的電話溝通和現(xiàn)場交流，公司與分析師共同分析智慧礦山行業(yè)、機器人、人工智能、新能源、智慧城市等公司涉及到的行業(yè)政策、經(jīng)營情況及公司戰(zhàn)略規(guī)劃等，形成了良性互動的溝通渠道。

　　對內(nèi)全面掌握公司最新情況充分利用媒體平臺做好輿情管理

對內(nèi)投關(guān)部門可以全面了解公司經(jīng)營和業(yè)務發(fā)展相關(guān)的情況。一方面，投關(guān)部門會主動與業(yè)務部門進行溝通，及時了解公司內(nèi)部經(jīng)營情況；另外，公司董事長付國軍會根據(jù)國家、省市新政策或新制度的出臺以及市場變化，組織戰(zhàn)略委員會成員及公司高管進行政策解讀及宣貫，便于公司經(jīng)營層把握政策導向，業(yè)務部門快速有效進行新市場拓展及新產(chǎn)品推廣；公司內(nèi)部會經(jīng)常組織對業(yè)務部門的培訓，使其掌握政策法規(guī)，公司還定期召開月度經(jīng)營分析會，同時不定期召開業(yè)務專題會議，投關(guān)部門都會列席這些重要會議，第一時間了解公司主要業(yè)務最新進展情況。

對于公司自媒體包括公司網(wǎng)站及公眾號、企業(yè)微信群等的運營管理，公司董辦會設置專門的管理部門及管理人員，相關(guān)信息的發(fā)布會嚴格按照審批制度執(zhí)行；對于員工等個人社交賬號方面的管理，公司會定期通過組織員工參加相關(guān)培訓，宣傳相關(guān)知識，提高其合規(guī)意識和謹慎度。投關(guān)部門會根據(jù)公司實際情況提前制定公司正面清單及負面清單，制定相應的應對機制；同時通過與專業(yè)的財關(guān)機構(gòu)合作進行輿情監(jiān)測，一旦發(fā)生輿情事件，會一起研判處理輿情危機，以此來提高輿情處理能力。

公司認為媒體對于公司的信息傳遞起到了橋梁作用，媒體報道在一定程度上影響公司在資本市場的形象，進而影響投資者的選擇。科達自控上市以來，董事長作為行業(yè)專家，一直以開放的姿態(tài)接受財經(jīng)類媒體、資本市場中小媒體及多家電視臺、新媒體平臺等多家媒體的采訪或報道。公司目前與證券時報、上海證券報、證券日報等財經(jīng)類官媒保持長期的合作關(guān)系，年報、半年報均有提示性公告，另外與等財經(jīng)投關(guān)咨詢機構(gòu)保持良好溝通與業(yè)務合作，協(xié)助公司進行輿情監(jiān)測方面的工作，對公司投關(guān)工作及輿情管理給予了很大的支持。

對于遇到不實報道如何處理，科達自控曾經(jīng)也遇到個別小媒體對披露的信息斷章取義，從而造成不實報道。公司第一時間與該媒體主動溝通，并說明了報道的不實之處，后來問題解決，公司與其還建立了良好的關(guān)系。任建英表示，在媒體關(guān)系管理方面應掌握主動性，遇到問題第一時間溝通，去化解問題，同時保持與媒體建立良好關(guān)系的姿態(tài)，這一方面可以解決或避免不必要的問題；另一方面有助于傳播企業(yè)正面信息，建立良好的資本市場品牌，提升聲譽。

董秘說IR：

投關(guān)工作是上市公司價值提升的重要環(huán)節(jié)，投關(guān)工作任重而道遠，讓我們互相學習、共同努力，加強與投資者的信息溝通，促進投資者對公司的了解和認同，讓投資者共享上市公司高質(zhì)量發(fā)展成果。

——科達自控董事會秘書任建英