券商北交所做市資格申請迎來新進(jìn)展。

4月12日，證監(jiān)會對財(cái)信證券、首創(chuàng)證券（601136）申請北交所做市資格反饋了意見。據(jù)悉，這是去年9月《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》（下稱《新規(guī)》）發(fā)布以來，證監(jiān)會首次對這類申請反饋意見。反饋意見主要集中在做市業(yè)務(wù)的隔離情況、做市標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、擬做市規(guī)模、人員配備情況等。

《新規(guī)》下調(diào)了北交所做市資格的門檻，除上述2家外，還有多家券商已經(jīng)或準(zhǔn)備申請這一資格。目前，北交所做市商一共16家。

說明做市標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)

證監(jiān)會對財(cái)信證券申請北交所做市資格反饋了7條意見。

根據(jù)申請材料，財(cái)信證券深圳分公司履行條線合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理職能，對做市業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控。深圳分公司的相關(guān)職責(zé)與總公司風(fēng)險(xiǎn)管理部在做市業(yè)務(wù)方面的職責(zé)劃分似不清晰，存在交叉重疊。證監(jiān)會表示，請財(cái)信證券說明由深圳分公司承擔(dān)公司北交所做市業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理職能的考慮和可行性，厘清深圳分公司與風(fēng)險(xiǎn)管理部的職責(zé)邊界。此外請說明深圳分公司的業(yè)務(wù)范圍、成長企業(yè)投資部的辦公地址以及公司總裁同時(shí)分管上市證券做市業(yè)務(wù)與深圳分公司是否存在利益沖突，是否符合業(yè)務(wù)隔離要求。

證監(jiān)會稱，根據(jù)財(cái)信證券做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案，“投資崗篩選做市項(xiàng)目并進(jìn)行立項(xiàng)，項(xiàng)目通過投資決策程序后，方可根據(jù)決議的方案實(shí)施參與”。請具體說明做市標(biāo)的的選擇標(biāo)準(zhǔn)并在相關(guān)制度中補(bǔ)充。

根據(jù)財(cái)信證券材料，公司建立了“董事會-公司總裁辦公會-自營投資決策委員會-做市業(yè)務(wù)內(nèi)核小組”的四級決策架構(gòu)，證監(jiān)會要求補(bǔ)充自營投資決策委員會和做市業(yè)務(wù)內(nèi)核小組的人員構(gòu)成。

根據(jù)財(cái)信證券材料，“公司北交所上市股票做市業(yè)務(wù)實(shí)行分級授權(quán)制，公司總裁辦公會對自營業(yè)務(wù)投資決策委員進(jìn)行授權(quán)，自營業(yè)務(wù)投資決策委員會對做市業(yè)務(wù)內(nèi)核小組進(jìn)行授權(quán)，做市業(yè)務(wù)內(nèi)核小組對成投部負(fù)責(zé)人進(jìn)行授權(quán)（若需）”，證監(jiān)會要求補(bǔ)充說明分級授權(quán)的具體內(nèi)容。

申請材料對公司異常交易監(jiān)控措施的描述比較原則。請公司進(jìn)一步完善異常交易監(jiān)控機(jī)制的內(nèi)容，包括不限于制定完善成交金額占比控制、反向交易金額占比和撤單占比監(jiān)控、委托價(jià)格限制、股價(jià)異常波動處理等措施。

補(bǔ)充說明擬做市規(guī)模

證監(jiān)會對首創(chuàng)證券申請北交所做市資格反饋了4條意見。

根據(jù)公司材料，“公司設(shè)有從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)內(nèi)設(shè)置北交所股票做市交易業(yè)務(wù)專崗”，但《首創(chuàng)證券股份有限公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案》顯示做市交易崗(主崗)，目前負(fù)責(zé)新三板做市交易。請進(jìn)一步說明做市業(yè)務(wù)部各崗位職責(zé)內(nèi)容、從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)人員是否均為北交所做市業(yè)務(wù)專崗。

證監(jiān)會要求補(bǔ)充提供擬開展北交所做市業(yè)務(wù)規(guī)模，以及2023年度新三板做市業(yè)務(wù)情況。請?jiān)诠竞褪讋?chuàng)集團(tuán)2023年度審計(jì)工作完成后，及時(shí)補(bǔ)充經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

根據(jù)申請材料，本次新增證券業(yè)務(wù)范圍依據(jù)公司章程的規(guī)定不屬于公司股東大會的法定職權(quán)，須履行董事會決策程序，請?zhí)峁妒讋?chuàng)證券股份有限公司章程》關(guān)于上述決策權(quán)限條款的說明。

多家券商的申請?jiān)诼飞?/strong>

財(cái)信證券、首創(chuàng)證券的申請已經(jīng)獲得了反饋意見，在眾多排隊(duì)申請的券商中已經(jīng)進(jìn)度領(lǐng)先。除了這2家券商外，開源證券、廣發(fā)證券、國元證券等也已經(jīng)向證監(jiān)會提交了申請材料，尚待反饋意見。

此外，還有多家券商表示即將申請。3月底，西南證券董事會審議通過了《關(guān)于申請開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》。同意公司申請北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)資格，并在取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)后，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)；同意授權(quán)公司經(jīng)理層根據(jù)監(jiān)管要求辦理北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)資格申請、備案等相關(guān)手續(xù)。

同在3月底，西部證券（002673）董事會也審議通過了《公司申請上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格并開展交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的提案》。同意公司開展北京證券交易所股票做市業(yè)務(wù)，并授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、市場情況等相關(guān)因素，在股東大會及董事會授權(quán)范圍內(nèi)審慎決定具體業(yè)務(wù)所投入的自有資金額度及規(guī)模。