罰款6556萬(wàn)元！終身市場(chǎng)禁入！

近期，證監(jiān)會(huì)依法從嚴(yán)查處了*ST紅相財(cái)務(wù)造假案，于4月3日作出行政處罰及市場(chǎng)禁入決定，向市場(chǎng)傳遞了“零容忍”的鮮明信號(hào)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及相關(guān)當(dāng)事人處以6556萬(wàn)元罰款，對(duì)2名當(dāng)事人采取市場(chǎng)禁入措施。其中對(duì)公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理?xiàng)钅程幰粤P款2288萬(wàn)元并實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。

證監(jiān)會(huì)查明，*ST紅相在公司實(shí)際控制人、主要負(fù)責(zé)人楊某的精心組織策劃下，公司本部及5家子公司通過(guò)虛構(gòu)銷(xiāo)售、采購(gòu)等業(yè)務(wù)實(shí)施系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假，虛假業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)客戶(hù)供應(yīng)商90余家，對(duì)應(yīng)的采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、物流等單據(jù)一應(yīng)俱全，造假隱蔽性、欺騙性強(qiáng)，其中2017年、2018年、2019年涉嫌虛增利潤(rùn)金額分別占公司當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的38.03%、47.72%、48.19%。此外，公司2019年實(shí)施定向增發(fā)股份、2020年實(shí)施可轉(zhuǎn)債融資以及2020年申請(qǐng)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金公告文件存在重大虛假記載。

證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持依法從嚴(yán)監(jiān)管，懲“首惡”與查“幫兇”并舉。

其中，對(duì)*ST紅相及相關(guān)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰，對(duì)公司給予警告，責(zé)令改正，罰款2513萬(wàn)元；對(duì)起到指使、策劃作用的楊某按直接負(fù)責(zé)的主管人員和實(shí)際控制人身份實(shí)施“雙罰”，其中對(duì)其信息披露違法違規(guī)行為分別處以300萬(wàn)元罰款，對(duì)其2019年實(shí)施定向增發(fā)股份、2020年實(shí)施可轉(zhuǎn)債融資涉及欺詐發(fā)行以及2020年申請(qǐng)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金公告文件存在重大虛假記載行為分別處以88萬(wàn)元、1200萬(wàn)元、400萬(wàn)元罰款；對(duì)其他8名責(zé)任人員根據(jù)知悉、參與程度和所起作用分別處以50萬(wàn)元至365萬(wàn)元不等的罰款；對(duì)公司其他13名負(fù)有責(zé)任的“董監(jiān)高”采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入誠(chéng)信檔案。

記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)，深交所共向公司發(fā)出10余份監(jiān)管問(wèn)詢(xún)函件，持續(xù)關(guān)注公司收入、毛利率異常等跡象，要求公司進(jìn)一步核實(shí)并充分提示風(fēng)險(xiǎn)。在公司收到證監(jiān)局紀(jì)律處分事先告知書(shū)后，深交所于2024年2月28日第一時(shí)間向公司發(fā)出關(guān)注函，明確將根據(jù)證監(jiān)局查實(shí)的違法事實(shí)，啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。

記者獲悉，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持全面從嚴(yán)監(jiān)管，構(gòu)建資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系，零容忍打擊財(cái)務(wù)造假等證券違法活動(dòng)，加強(qiáng)與各部門(mén)監(jiān)管協(xié)作，積極發(fā)揮行政刑事民事立體化追責(zé)機(jī)制作用，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序和廣大投資者合法權(quán)益，持續(xù)凈化資本市場(chǎng)生態(tài)。

作為一線監(jiān)管部門(mén)，深交所將按照證監(jiān)會(huì)工作部署，嚴(yán)厲懲戒財(cái)務(wù)造假、違規(guī)減持、占用擔(dān)保等惡性違規(guī)行為，加大對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”“首惡、累犯”的追責(zé)力度，強(qiáng)化紀(jì)律處分“懲前毖后”的警示作用，營(yíng)造長(zhǎng)期投資者“愿意來(lái)、留得住”的市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)增強(qiáng)市場(chǎng)信心。