立案、罰款、警示函、責令改正，券商處罰持續不斷

近期，監管針對券商行業的處罰措施持續不斷。據第一財經記者不完全統計，僅4月以來，已有包括中信證券、海通證券、國信證券、中國銀河、華泰證券、中金公司等頭部券商在內的近10家券商被罰。

從各家券商違規內容來看，投行業務、經紀業務、資管業務以及自營業務等各主營業務領域均有涉及。

4月26日，中金公司因從業人員無證上崗、員工違規炒股等合規管理問題被北京證監局出具警示函。

4月25日，深圳證監局公告顯示，華泰證券因營業部違規舉辦客戶培訓交流會，被深圳證監局出具警示函。根據調查，華泰證券圳深南大道證券營業部在2019年與外部機構合作舉辦客戶培訓交流會，涉及講解證券行情走勢等相關內容,你營業部未對活動開展、議程、內容、講師資質等進行合規審核。

而上周，華泰證券、東海證券均因自營等多項業務違規被江蘇證監局采取責令改正的監管措施。

其中，華泰證券存在債券做市業務中對關聯交易把關不嚴、對債券投資的風險對沖缺乏有效管控導致擴大虧損；向沒有套期保值等風險管理需求的企業發行掛鉤個股價格的非保本浮動型收益憑證；向通過多層嵌套才達到規定投資門檻的私募基金發行非保本浮動型收益憑證;未充分督促上市公司股東如實披露減持信息；公司應具備基金從業資格的在職人員中存在部分人員未通過基金從業資格考試的情形；公司子公司員工跟投平臺未對所有投資項目進行跟投,不符合公司子公司內部跟投規定等。

東海證券則是在全面風險管理方面，未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風險管理運行機制；自營業務風險控制組織架構不合理，風險管理不到位，權益類業務內設風險限額管理未能有效執行；部分固收類業務經營未受到有效制衡和監督；部分投行項目中，未建立完善的包銷風險評估與處理機制；未對網下投資者定價依據進行嚴格審核；未按照要求進行簿記建檔錄像；部分投資價值研究報告撰寫不夠審慎、客觀等。

同時，還有三家券商因定增項目違規被罰。4月19日，中信證券及其孫公司、海通證券等參與中核鈦白實控人違規套利的處罰方案公布，中信證券及其孫公司中信中證投資合計被罰沒約7166萬元，海通證券被罰沒約776萬元。

稍早前，同樣因定增項目違規被罰的還有東吳證券、華西證券。東吳證券因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業定增項目保薦未勤勉盡責，而被證監會立案；華西證券則因在金通靈定增項目保薦中違規，被暫停保薦業務資格6個月。

此外，有兩家券商存在股票質押業務違規。其中，中國銀河因為存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況，被北京證監局出具警示函。國信證券則因股票質押業務管理不到位、紓困產品資金投向比例不達標、私募基金投資款被挪用、為金融機構等規避監管提供便利等多項業務違規，收到深圳證監局的警示函。