東吳證券遭立案,所涉兩家均造假,一家21個(gè)跌停退市...
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轉(zhuǎn)自:金石雜談
繼中信證券、海通證券、華西證券被處罰或立案之后,今天又有三家券商攤上事了。國投證券一員工直接老鼠倉,而東吳證券成為第三家被立案的券商。
北京證監(jiān)局對中國銀河采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定,原因是公司存在開展場外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎,對從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況,反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。
北京證監(jiān)局還對業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人羅黎明采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。公開信息顯示,羅黎明現(xiàn)為銀河證券副總裁、執(zhí)行委員會(huì)委員、首席信息官。
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