專題：東吳證券遭立案調查！事涉紫鑫藥業、國美通訊保薦業務

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來源：面包財經

新華財經和面包財經根據相關監管部門公開通報的處罰信息，對券商2024年第一季度的違規處罰數據進行了統計分析，從罰單數量角度透視券商合規情況。金融監管部門主要包括人民銀行及分行、證監會及證監會分局、證券交易所等。

以處罰公告日統計，2024年第一季度，共有35家券商收到金融監管部門出具的罰單，罰單數量共計50張。

2024年第一季度，在統計梳理的50張罰單中，海通證券收到罰單數量最多，共有4張。中國銀河證券收到單張被罰沒金額達159萬元的大額罰單。

2024年第一季度罰單數達50張

根據相關監管部門公開通報的處罰信息，以處罰公告日統計，2024年第一季度，共有35家券商收到金融監管部門出具的罰單，罰單數量共計50張（包括分支機構收到罰單）。

在統計梳理的50張罰單中，證監會及證監會分局開出的罰單數為34張，交易所開出的罰單數為15張，中國人民銀行開出的罰單數為1張。