紅星資本局4月16日消息，今日，北京證監局公告，對中國銀河證券股份有限公司（601881.SH;06881.HK）采取出具警示函行政監管措施。

經查，銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。

北京證監局指出，銀河證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全內部控制制度，加強對業務和人員管理，切實提升合規管理水平。

截至4月16日收盤，銀河證券A股跌2.04%，報11.04元/股，最新市值1207.2億元。

紅星新聞記者蔣紫雯