北京證監局近日發布關于對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定，經查，公司存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。