4月8日，全國股轉(zhuǎn)公司通報2024年3月對新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況。3月，全國股轉(zhuǎn)公司對4宗違規(guī)行為給予紀律處分；對50宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中33宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，17宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。以上被給予紀律處分和采取書面形式自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為，主要涉及信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)。

信息披露違規(guī)事項方面，有掛牌公司未及時披露重大信息，如重大訴訟，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)，實際控制人變動，公司基本銀行賬戶被凍結(jié)等。個別掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂涉及特殊投資條款的協(xié)議，掛牌公司未及時披露。也有掛牌公司定期報告部分內(nèi)容披露不真實、不準確。

公司治理違規(guī)事項方面，有掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金。個別掛牌公司為董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)等關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)資助。也有掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)。還有掛牌公司募集資金存管不規(guī)范，將募集資金從專用賬戶轉(zhuǎn)至其他銀行賬戶；在未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)的情況下變更募集資金用途。此外，還存在掛牌公司未按時履行公開承諾的情況。

其他違規(guī)事項方面，有掛牌公司收購人未及時披露收購報告書、財務(wù)顧問意見及法律意見書等。也有掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)，未及時申請股票停牌。個別公司存在權(quán)益變動違規(guī)，或是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體進行短線交易。另有個別掛牌公司進行權(quán)益分派未在股權(quán)登記日前披露權(quán)益分派公告。

全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負責(zé)人表示，將持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。