4月3日，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局掛出《關(guān)于對先鋒期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，先鋒期貨因?qū)Υ蜗灰紫到y(tǒng)管理存在諸多問題，被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，這已是先鋒期貨及公司員工近8個月內(nèi)領(lǐng)到的第6張罰單。

企查查顯示，先鋒期貨控股股東為私募基金上海合晟資產(chǎn)管理股份有限公司，持股比例90.91%。合晟資產(chǎn)董事長胡遠(yuǎn)川，同時是先鋒期貨的董事長。

2024年以來，針對期貨公司及從業(yè)人員的罰單不斷。僅3月20日至今，中國期貨業(yè)協(xié)會就陸續(xù)發(fā)布了6份對期貨從業(yè)人員或子公司人員的紀(jì)律懲戒決定，涉及“以他人名義從事期貨交易”“以個人名義代理客戶進(jìn)行期貨交易”等違規(guī)行為，其中多位情節(jié)嚴(yán)重者被撤銷期貨從業(yè)資格。

先鋒期貨再領(lǐng)罰單

4月3日，深圳證監(jiān)局掛出《關(guān)于對先鋒期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，經(jīng)查，先鋒期貨對次席交易系統(tǒng)管理存在以下問題：上線前對系統(tǒng)功能測試不充分，未對信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)操作及變更系統(tǒng)行為進(jìn)行監(jiān)控，未有效保護(hù)客戶信息等。

深圳證監(jiān)局認(rèn)定，上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十條、第九十一條第一項、第九十三條第一款以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第十六條第一款、第三十二條的規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對先鋒期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并督促公司應(yīng)提升網(wǎng)絡(luò)和信息安全意識，加強(qiáng)信息系統(tǒng)管理，建立重要信息系統(tǒng)上線、變更的審查、測試、監(jiān)測機(jī)制，健全交易者個人信息保護(hù)體系，切實保障信息系統(tǒng)安全運行。