4月3日，中國證監會深圳證監局掛出《關于對先鋒期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定》，先鋒期貨因對次席交易系統管理存在諸多問題，被深圳證監局采取責令改正的監管措施。據記者不完全統計，這已是先鋒期貨及公司員工近8個月內領到的第6張罰單。

企查查顯示，先鋒期貨控股股東為私募基金上海合晟資產管理股份有限公司，持股比例90.91%。合晟資產董事長胡遠川，同時是先鋒期貨的董事長。

2024年以來，針對期貨公司及從業人員的罰單不斷。僅3月20日至今，中國期貨業協會就陸續發布了6份對期貨從業人員或子公司人員的紀律懲戒決定，涉及“以他人名義從事期貨交易”“以個人名義代理客戶進行期貨交易”等違規行為，其中多位情節嚴重者被撤銷期貨從業資格。

先鋒期貨再領罰單

4月3日，深圳證監局掛出《關于對先鋒期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定》，經查，先鋒期貨對次席交易系統管理存在以下問題：上線前對系統功能測試不充分，未對信息技術系統服務機構操作及變更系統行為進行監控，未有效保護客戶信息等。

深圳證監局認定，上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第九十條、第九十一條第一項、第九十三條第一款以及《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》第十六條第一款、第三十二條的規定。

根據相關規定，深圳證監局決定對先鋒期貨采取責令改正的監管措施，并督促公司應提升網絡和信息安全意識，加強信息系統管理，建立重要信息系統上線、變更的審查、測試、監測機制，健全交易者個人信息保護體系，切實保障信息系統安全運行。