財聯社4月26日訊罕見上市銀行因獨董超期任職被罰。

4月25日晚，西安銀行發布公告稱，剛收到陜西證監局行政監管措施決定書的公告，公司及獨立董事廖志生被采取責令改正的監管措施。據處罰信息，西安銀行及獨立董事廖志生被罰是因超期未完成獨立董事的補選工作和任職超期。

財聯社記者注意到，上市公司董監高人員超期任職一直是“監管紅線”，此前已有上市公司因觸犯該規則被交易所下發關注函。從公開信息來看，上市銀行獨董任職超期被證監會處罰的目前尚屬首例。

首現上市銀行因獨董任職超期被罰

西安銀行公告披露，公司于2024年4月25日收到中國證券監督管理委員會陜西監管局（以下簡稱“陜西證監局”）出具的《關于對西安銀行股份有限公司、廖志生采取責令改正監管措施的決定》。

該行政監管措施決定書內容顯示，經查，西安銀行現任獨立董事雎國余、廖志生截至2022年11月已連續任職滿6年。雎國余2023年3月向西安銀行提交辭職報告，但西安銀行至今未完成獨立董事的補選工作；廖志生明知連續任職已超6年，仍繼續任職并領取津貼，至今未向董事會提交書面辭職報告。

陜西證監局稱，上述問題違反《上市公司獨立董事管理辦法》（證監會令第220號）第十三條、第十五條規定，根據《上市公司獨立董事管理辦法》第四十四條規定，我局決定對你公司及獨立董事廖志生采取責令改正的監管措施。針對上述公司治理不規范問題，你們應自收到本決定書之日起十五個工作日內向我局提交書面整改報告。

據財聯社記者了解，《上市公司獨立董事管理辦法》第十三條為“獨立董事每屆任期與上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，可以連選連任，但是連續任職不得超過六年。”第十五條為“獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職。．．．．．．上市公司應當自獨立董事提出辭職之日起六十日內完成補選。”第四十四條為相應處罰條款。

西安銀行表示，公司就延誤調整獨立董事有關事宜對廖志生和雎國余先生造成的影響深表歉意。同時，本公司也將嚴格按照陜西證監局的要求，積極整改，盡快對獨立董事進行調整，同步做好過渡期的各項支撐和銜接工作，確保公司董事會運行的有效性和連續性。

目前，西安銀行尚未披露2023年年報。據公司去年三季報顯示，截止2023年9月末，西安銀行營收50.41億元，同比增長3.68%；歸母凈利潤19.05億元，同比增長7.1%。公司不良貸款率1.26%，較年初提升0.01個百分點。

監管年內對多家觸碰“紅線”公司出手

值得關注的是，除了《上市公司獨立董事管理辦法》，各公司《公司章程》、《關于銀行保險機構員工履職回避工作的指導意見》、《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》等相關文件或法規均對任職期限有所規定。

其中，2019年12月，由原銀保監會發布的《關于銀行保險機構員工履職回避工作的指導意見》最受金融行業關注。該《指導意見》指出，對金融機構關鍵人員任職設置了7年輪崗期限，并對存量任職回避問題的整改給了3年過渡期，于2022年底結束。

財聯社記者注意到，目前，監管對于任職超期現象的關注和處罰日漸趨嚴。

3月20日，A股上市公司延華智能（維權）因董事會、監事會超期任職2年多收到深交所關注函。深交所在《關注函》中表示，我部對上述事項表示關注。請你公司盡快完成董事會和監事會的換屆選舉工作，積極維護各方股東合法權益，及時披露相關工作進展，確保生產經營、信息披露等工作的穩定性。

此外，3月5日，天安財險威海中心支公司因虛列經營費用、臨時負責人任職超期，被國家金融監督管理總局威海監管分局進行警告并處罰款36.5萬元。2月23日，中華聯合財險新疆分公司因指定臨時負責人未報告且超期履職，被國家金融監督管理總局新疆監管局依警告并處罰款1萬元。