財(cái)聯(lián)社4月26日訊罕見上市銀行因獨(dú)董超期任職被罰。

4月25日晚，西安銀行發(fā)布公告稱，剛收到陜西證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告，公司及獨(dú)立董事廖志生被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。據(jù)處罰信息，西安銀行及獨(dú)立董事廖志生被罰是因超期未完成獨(dú)立董事的補(bǔ)選工作和任職超期。

財(cái)聯(lián)社記者注意到，上市公司董監(jiān)高人員超期任職一直是“監(jiān)管紅線”，此前已有上市公司因觸犯該規(guī)則被交易所下發(fā)關(guān)注函。從公開信息來看，上市銀行獨(dú)董任職超期被證監(jiān)會(huì)處罰的目前尚屬首例。

首現(xiàn)上市銀行因獨(dú)董任職超期被罰

西安銀行公告披露，公司于2024年4月25日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局（以下簡稱“陜西證監(jiān)局”）出具的《關(guān)于對西安銀行股份有限公司、廖志生采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

該行政監(jiān)管措施決定書內(nèi)容顯示，經(jīng)查，西安銀行現(xiàn)任獨(dú)立董事雎國余、廖志生截至2022年11月已連續(xù)任職滿6年。雎國余2023年3月向西安銀行提交辭職報(bào)告，但西安銀行至今未完成獨(dú)立董事的補(bǔ)選工作；廖志生明知連續(xù)任職已超6年，仍繼續(xù)任職并領(lǐng)取津貼，至今未向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。

陜西證監(jiān)局稱，上述問題違反《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第220號）第十三條、第十五條規(guī)定，根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》第四十四條規(guī)定，我局決定對你公司及獨(dú)立董事廖志生采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。針對上述公司治理不規(guī)范問題，你們應(yīng)自收到本決定書之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

據(jù)財(cái)聯(lián)社記者了解，《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》第十三條為“獨(dú)立董事每屆任期與上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，可以連選連任，但是連續(xù)任職不得超過六年。”第十五條為“獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。．．．．．．上市公司應(yīng)當(dāng)自獨(dú)立董事提出辭職之日起六十日內(nèi)完成補(bǔ)選。”第四十四條為相應(yīng)處罰條款。

西安銀行表示，公司就延誤調(diào)整獨(dú)立董事有關(guān)事宜對廖志生和雎國余先生造成的影響深表歉意。同時(shí)，本公司也將嚴(yán)格按照陜西證監(jiān)局的要求，積極整改，盡快對獨(dú)立董事進(jìn)行調(diào)整，同步做好過渡期的各項(xiàng)支撐和銜接工作，確保公司董事會(huì)運(yùn)行的有效性和連續(xù)性。

目前，西安銀行尚未披露2023年年報(bào)。據(jù)公司去年三季報(bào)顯示，截止2023年9月末，西安銀行營收50.41億元，同比增長3.68%；歸母凈利潤19.05億元，同比增長7.1%。公司不良貸款率1.26%，較年初提升0.01個(gè)百分點(diǎn)。

監(jiān)管年內(nèi)對多家觸碰“紅線”公司出手

值得關(guān)注的是，除了《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》，各公司《公司章程》、《關(guān)于銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見》、《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》等相關(guān)文件或法規(guī)均對任職期限有所規(guī)定。

其中，2019年12月，由原銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見》最受金融行業(yè)關(guān)注。該《指導(dǎo)意見》指出，對金融機(jī)構(gòu)關(guān)鍵人員任職設(shè)置了7年輪崗期限，并對存量任職回避問題的整改給了3年過渡期，于2022年底結(jié)束。

財(cái)聯(lián)社記者注意到，目前，監(jiān)管對于任職超期現(xiàn)象的關(guān)注和處罰日漸趨嚴(yán)。

3月20日，A股上市公司延華智能（維權(quán)）因董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)超期任職2年多收到深交所關(guān)注函。深交所在《關(guān)注函》中表示，我部對上述事項(xiàng)表示關(guān)注。請你公司盡快完成董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的換屆選舉工作，積極維護(hù)各方股東合法權(quán)益，及時(shí)披露相關(guān)工作進(jìn)展，確保生產(chǎn)經(jīng)營、信息披露等工作的穩(wěn)定性。

此外，3月5日，天安財(cái)險(xiǎn)威海中心支公司因虛列經(jīng)營費(fèi)用、臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職超期，被國家金融監(jiān)督管理總局威海監(jiān)管分局進(jìn)行警告并處罰款36.5萬元。2月23日，中華聯(lián)合財(cái)險(xiǎn)新疆分公司因指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人未報(bào)告且超期履職，被國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局依警告并處罰款1萬元。