4月22日訊日前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的一則紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，深圳市前海金聚立投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“前海金聚立”)存在不配合自律檢查的違規(guī)行為，被撤銷(xiāo)管理人登記。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)〔2024〕104號(hào)記錄處分決定書(shū)顯示，前海金聚立存在不配合自律檢查的違規(guī)行為，具體如下：

2023年6月，協(xié)會(huì)自律檢查人員與前海金聚立在協(xié)會(huì)登記的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人蔣薇進(jìn)行電話溝通，告知其協(xié)會(huì)擬對(duì)前海金聚立進(jìn)行自律檢查，與其確認(rèn)電子郵箱地址，提醒其關(guān)注接收自律檢查通知等材料。電話溝通后，協(xié)會(huì)自律檢查人員向相關(guān)電子郵箱多次發(fā)送核查通知及材料清單等，但未收到前海金聚立的郵件反饋。后續(xù)，協(xié)會(huì)自律檢查人員再次多次撥打前海金聚立在協(xié)會(huì)登記的法定代表人姜因、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人蔣薇的電話，均無(wú)法取得有效聯(lián)系。上述不配合協(xié)會(huì)自律檢查，未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供檢查所需的材料及相關(guān)信息的行為違反了《登記備案辦法》第六十五條以及《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則(試行)》第二十五條的規(guī)定。

紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《登記備案辦法》《實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：撤銷(xiāo)前海金聚立管理人登記。