訊(記者林倩)4月18日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布對東海證券采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，東海證券存在多項(xiàng)違規(guī)行為。

具體來看，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面，江蘇證監(jiān)局認(rèn)為東海證券未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制；自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)不合理，風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，權(quán)益類業(yè)務(wù)內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)限額管理未能有效執(zhí)行；部分固收類業(yè)務(wù)經(jīng)營未受到有效制衡和監(jiān)督。

江蘇證監(jiān)局還認(rèn)為，2020年10月至2021年3月期間，東海證券未能及時(shí)完成子公司東海投資有限責(zé)任公司監(jiān)事的任免工作。

此外，部分投行項(xiàng)目中，東海證券未建立完善的包銷風(fēng)險(xiǎn)評估與處理機(jī)制；未對網(wǎng)下投資者定價(jià)依據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格審核；未按照要求進(jìn)行簿記建檔錄像；部分投資價(jià)值研究報(bào)告撰寫不夠?qū)徤鳌⒖陀^。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，東海證券上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條第一款、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第一款、《證券發(fā)行與承銷管理辦法(證監(jiān)會令第144號)第三條、第五條第二款的規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對東海證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。“你公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真整改，提升合規(guī)管理水平，并于收到本決定書之日起15日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。”

與此同時(shí)，江蘇證監(jiān)局還發(fā)布了另外兩則處罰信息，一是對楊明采取出具警示函行政監(jiān)管措施，其作為東海證券執(zhí)行委員會主任(總裁)，未能有效落實(shí)公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第九條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

二是對林顯鋒采取出具警示函行政監(jiān)管措施，經(jīng)查，林顯鋒在2021年至2023年擔(dān)任東海證券投資經(jīng)理期間，未能遵守與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

4月18日晚間，東海證券發(fā)布公告表示，本次行政監(jiān)管措施不會影響公司整體的正常運(yùn)營，不會對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。

東海證券強(qiáng)調(diào)，公司高度重視上述問題，已督促相關(guān)部門嚴(yán)格按照要求進(jìn)行自查整改。公司將加強(qiáng)內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定和要求，不斷完善公司內(nèi)部控制管理，確保日常經(jīng)營合法合規(guī)。