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界面新聞記者|陳靖

界面新聞從業(yè)內(nèi)獲悉，3月8日，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)行業(yè)機構反饋以及各證監(jiān)局與交易所的意見建議，擬進一步對《證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》（以下簡稱《評價辦法》）進行適當調(diào)整，以進一步提升券商債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指標的客觀性與科學性。

中證協(xié)指出，本次修訂券商債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法采納了相關建議，結(jié)合債券承銷與受托管理業(yè)務實際情況對風控實效指標、風險處置指標與服務國家戰(zhàn)略指標進行了進一步修改完善，并于近期就本次修改內(nèi)容征求各券商意見。

本次調(diào)整主要是結(jié)合債券承銷與受托管理業(yè)務實際情況對風控實效指標、風險處置指標與服務國家戰(zhàn)略指標進行進一步修改完善。

從具體修改內(nèi)容來看，一是增加風控實效指標的扣分層次和扣分力度。二是刪除債券展期作為風險處置的加分標的。三是增加債券重大訴訟取得突出成果并對厘清中介機構責任邊界有示范效應的情形作為風險處置指標的加分標的。四是調(diào)整服務國家戰(zhàn)略指標各分項的分值與計分方法。

原條款規(guī)定，風控實效指標為扣分項指標，初始分為5分，扣至0分為止。按照證券公司在評價期末受托管理違約債券規(guī)模與評價期末受托管理債券總規(guī)模的比例從大到小進行排名。排名第1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣3分；第11至15名的，扣1分；第16至20名的，扣0.5分；排名第21名以后的，不扣分。