隨著全面注冊制改革的穩步推進，資本市場中介機構關鍵崗位人員的專業能力和執業質量成為資本市場資源匹配效率的關注重點，首屆“資本市場年度卓越執業英才評選”也應運而生。

活動對券商保薦人、律師、會計師等主要中介機構的關鍵崗位進行綜合評估，旨在發掘中國優秀的資本市場中介服務機構和團隊，更精準地幫助資本市場服務需求的多維匹配，提高市場服務供需配置效率，以求進一步推動資本市場服務領域的健康合規發展。

經過激烈的角逐和評價，首屆“資本市場年度卓越執業英才評選”獲獎名單已確認，并于11月20日-12月15日陸續揭曉！

同時，獨家推出的《卓越英才說》對話欄目，也將繼續更新，對話參與本次評選的卓越保薦代表人、律師、會計師，把來自資本市場第三方中介服務機構最前沿的觀點、最專業的看法帶給大家。

　　本期《卓越英才說》對話“2022年度資本市場杰出雙創IPO律師-科創板”獲獎者代表——北京市中倫律師事務所授薪合伙人趙海洋。

“過低的價格可能反過來影響項目的人員投入和業務質量，證券律師應該從行業發展的角度減少以單純的價格戰獲取項目。”趙海洋表示。

切實發揮“看門人”責任

：近年來上市規則的變化，給證券律師帶來了怎樣的挑戰？

　　趙海洋：2019年《證券法》修訂及上交所科創板試點注冊制開始以后，股票發行相關的上市規則隨著注冊制的實施也同步進行了重大修訂，包括主板、創業板、科創板、北交所等不同板塊均設計了不同的上市條件和財務指標，允許發行人存在表決權差異安排，突出信息披露的針對性和重大性等。與此同時，和證券律師執業相關的部分規則也進行了修訂，主要是《監管規則適用指引——法律業務執業細則》《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》。

上述監管規則的變化給證券律師執業帶來了新的挑戰。一方面，證券律師需要從發行人信息披露的角度，深入了解發行人所處行業的監管特點，以及發行人自身股東、股權、業務、內部治理等方面的特點，協助把關發行人披露信息的針對性和重大性，提高招股說明書信息披露質量；另一方面，證券律師需要從勤勉盡責的角度，按照監管要求對涉及發行人的相關法律事項進行核查驗證，切實發揮中介機構“看門人”責任。

減少以單純的價格戰獲取項目

：作為一名資深律師，在服務資本市場方面，您對證券律師的發展有何見解？

趙海洋：全面注冊制下資本市場的監管機制發生了較大變化，證券律師雖然需要備案，但已不再設置行政許可，發行人和證券律師雙方都有充分的選擇權。在經濟下行的壓力下，可能導致部分項目陷入價格戰，過低的價格可能反過來影響項目的人員投入和業務質量，證券律師應該從行業發展的角度減少以單純的價格戰獲取項目。

另一方面，未來的資本市場對證券律師的執業提出了更高的要求，例如鼓勵證券律師組織起草招股說明書，新《證券法》實施后的執業風險等，證券律師應該順應監管趨勢，通過不斷提升自身專業能力獲取競爭力，減少執業風險。頭部律所、律師協會等組織也應該多發揮牽頭協調作用，不斷完善全面注冊制下證券律師的執業標準和操作指引，為厘清證券律師的職責邊界發揮作用。

　　希望卓越執業英才評選常態化開展

：如何看待目前市場對證券律師的評價標準？您期待建立怎樣的關于律師在資本市場服務的評價體系？

趙海洋：目前市場對證券律師的評價標準主要是通過統計項目數量、過會率等進行排名，評價標準相對單一。未來可以考慮參考保薦機構執業質量評價機制，從事務所風險控制、業務質量、市場表現、監管聲譽等多個方面建立證券律師的動態評價機制，對于評價質量優秀的，可以考慮在項目審核問詢、現場督導、政策改革試點等方面給予優待。

：您如何評價資本市場卓越執業英才評選？您認為此評選將會為市場帶來怎么樣的影響和改變？

趙海洋：目前市場對證券律師的評價主要還是以事務所為主，但從實操層面，發行人、其他合作中介機構在選擇時可能更看重具體的執行團隊和人員。這次資本市場卓越執業英才評選是市場層面第一次對券商保薦人、律師、會計師等主要中介機構的關鍵崗位進行綜合評估，為各方提供了一個了解、認識執業英才的機會，有利于更精準地幫助市場參與方雙向選擇和競爭，希望這樣的評選活動以后能夠常態化開展。